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2019年中級經濟師金融專業機考練習題及答案(五)

來源:經濟師考試網  [2019-9-23]  【

  一、單項選擇題

  1、2009年3月1日,寶鋼集團公司與杭州鋼鐵集團公司簽約,寶鋼集團收購寧波鋼鐵,可以獲得其400萬噸熟軋板卷的產能。這是寶鋼集團又一次實現跨地區重組的重大舉措。按并購前企業間的市場關系,此次并購屬于( )。

  A、縱向并購

  B、橫向并購

  C、混合并購

  D、垂直并購

  2、下列首次公開發行股票定價方式中,( )的顯著特征是投資方有較大的定價新股和購買新股股份數的主動權。

  A、簿記方式

  B、競價方式

  C、混合方式

  D、固定價格方式

  3、以下不屬于相對估值法的是( )。

  A、市盈率(P/E)倍數估值法

  B、市凈率 (P/B)倍數估值法

  C、股利折現模型(DDM模型)

  D、市盈率/凈利潤增長率倍數估值法

  4、( )指所有投資者申報價格和數量,主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計,累計申購量達到新股發行量的價位為有效價位。

  A、混合方式

  B、固定價格方式

  C、競價方式

  D、簿記方式

  5、承銷商不承擔發行風險。此方式下,投資銀行與發行人之間是代理關系,投資銀行只收取手續費的證券承銷方式是( )。

  A、包銷

  B、盡力推銷

  C、余額包銷

  D、脫銷

  6、( )指上市公司通過配股、增發股票等方式在證券市場上進行的直接融資。

  A、首次公開發行(IPO)

  B、私募發行

  C、公募發行

  D、股權再融資(SEO)

  7、投資銀行通過對其接觸的各種不同期限資金進行期限轉換,實現了短期和長期資金之間的期限中介作用,此表述反映的是投資銀行的哪項功能( )。

  A、期限中介

  B、風險中介

  C、信息中介

  D、流動性中介

  8、在間接金融中,商業銀行的主要收入是( )。

  A、利差

  B、傭金服務費

  C、金融工具溢價收入

  D、登記結算費

  9、在證券發行市場中,投資銀行以( )身份,通過咨詢、信息披露、定價和證券銷售等幫助構建證券發行市場。

  A、做市商

  B、承銷商

  C、經紀商

  D、自營商

  10、首次公開發行股票,網上投資者有效申購倍數超過( )倍的,回撥后網下發行比例不超過本次公開發行股票數量的10%。

  A、20

  B、50

  C、100

  D、150

  11、公開發行股票數量在( )萬股(含)以下且無老股轉讓計劃的,應當通過直接定價的方式確定發行價格。

  A、500

  B、1000

  C、2000

  D、3000

  12、目前,我國憑證式國債采用的發行方式是( )。

  A、行政分配

  B、承購包銷

  C、邀請招標

  D、公開招標

  13、債券發行采用承銷或招標方式的,發行利率在承銷或招標日前( )個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。

  A、1~3

  B、1~5

  C、1~7

  D、1~10

  14、下列關于債券基金的利率風險的說法中,正確的是( )。

  A、債券基金的平均到期日越長,債券基金的利率風險越高

  B、債券基金的價值不受市場利率變動的影響

  C、債券基金的到期日越長,其價值受市場利率的影響越小

  D、如果市場利率下降,持有這種債券基金的資產凈值也會下降

  15、債券基金的久期越長,其凈值的波動幅度就( ),所承擔的利率風險( )。

  A、越大,越低

  B、越小,越高

  C、越大,越高

  D、越小,不變

  16、偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對較低。通常,債券的配置比例為( )。

  A、10%~30%

  B、20%~40%

  C、40%~60%

  D、50%~70%

  17、我國證券交易所的組織形式是( )。

  A、公司制

  B、會員制

  C、經紀制

  D、審核制

  18、連續競價的成交價格決定原則是( )。

  A、最高買進申報與最低賣出申報相同

  B、價格優先,時間優先

  C、收益最大化

  D、邊際成本與邊際收益相等

  19、限定證券買進或賣出的價格,經紀商只能在投資者事先規定的合適價格內進行交易的委托方式是( )。

  A、整數委托

  B、零數委托

  C、限價委托

  D、市價委托

  20、在信用經紀業務中,投資銀行不僅是傳統的中介機構,而且還承擔著( )的角色。

  A、債務人與抵押權人

  B、債權人與抵押權人

  C、債務人與發行人

  D、債權人與發行人

  21、( )是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。

  A、基金監管機構

  B、基金份額持有人

  C、基金管理人

  D、基金托管人

  22、以下哪種證券投資基金的法律形式,是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司?( )。

  A、公司型基金

  B、契約望基金

  C、封閉式基金

  D、開放式基金

  23、契約型基金與公司型基金的區別,不包括( )。

  A、契約型基金不具有法人資格

  B、契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小

  C、契約型基金依據基金合同運營

  D、契約型基金的法律關系明確清晰,監督約束機制較為完善

  24、根據中國證監會對基金類別的分類標準,基金資產在( )以上投資于債券的為債券基金。

  A、50%

  B、60%

  C、70%

  D、80%

  25、( ),即建立基金賬冊并進行會計核算,復核審查管理人計算的基金資產凈值和份額凈值。

  A、資產保管

  B、資金清算

  C、資產核算

  D、投資運作監督

  26、基金管理人的最主要職責是( )。

  A、基金資產保管

  B、基金資金清算

  C、負責基金資產的投資運作

  D、對基金投資運作的監督

  27、基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金是( )。

  A、公司型基金

  B、契約望基金

  C、封閉式基金

  D、開放式基金

  28、根據2016年發布的《市場化銀行債券轉股權專項債券發行指引》,非公開發行時認購的機構投資者不超過( )人,單筆認購不少于500萬元人民幣,且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

  A、100

  B、200

  C、500

  D、1000

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責編:duoduo

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